风险识别方法中属于(黑帽seo引流公司)调查法的有哪些
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北京格上理财顾问未对投资者风险识别能力进行评估,被责令改正2024年1月8日,北京证监局公告,北京格上理财顾问在销售部分私募基金的过程中,未采取问卷调查等方式,对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。因此,北京证监局依据《暂行办法》第三十三条之规定,决定对北京格上理后面会介绍。
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剑指私募乱象!这些机构领罚单私募违规行为花样百出,监管机构整治力度不断加大。12月以来,广东证监局、北京证监局、海南证监局、浙江证监局等多地监管局对违规私募开具罚单。违规行为涉及未按约定向投资者披露信息、未办理基金备案手续、未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进等会说。
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广东东方比逊基金及董事长收到警示函调查和投资决策,未对多只私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,自2021年起未按合同约定向多只基金的投资者披露影响投资者权益的重大信息,以及未留存多只私募基金投资者的适当性管理相关资料。这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定等会说。
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